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国融证券_ 乐美年报信披迟到吃警示函 主办券商国融证券失职?

股票配资平台2015-09-27信息资讯2522人已围观

中国经济网记者通过天眼查查询发现,乐美电商于年月日发布《国融证券股份有限公司关于乐美电商股份有限公司无法按期披露年年度报告的风险提示公告》,公告称,如公司无法在年月日前(含月日)披露年年度报告,公司股票将于年月日起暂停转让;若公司在年月日前(含月日)仍无法披露年年度报告,根据相关规定,乐美电商的股票存在被终止挂牌的风险。年月日,乐美电商发布《关于公司股票被暂停转让的公告》。年月日,乐美电商发布《年年度报告》。年月日,乐美电商发布《关于公司股票恢复转让的公告》。

  事实上,这并非国融证券第一次遭监管处罚。去年年底,内蒙古证监局和广东证监局均对国融证券采取过监管措施。其中,内蒙古证监局的公告指出,国融证券资管计划安顺号、日鑫多利月日同日买入、月日同日卖出“永泰能源”债券发生同向交易,未向该局报告。安顺号集合资产管理计划、日鑫多利集合资产管理计划持有的“永泰能源”债券发生重大违约,未向投资者披露,未向该局报告,违反了行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》中相关规定。

除工作人员接连受罚外,国融证券还被证监会采取限制业务活动的监管措施。资料显示,国融证券公司债券交易被指存在有:风险控制流于形式,存在风控系统中大量预警信息未处理、风控数据与交易系统数据不一致等情况;经营管理混乱,人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实以及业务管控缺失等问题。证监会因此决定对其采取限制债券自营业务个月(已持有存量债券可以卖出,不得新增买入,为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外)、暂停资产管理产品备案一年(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行产品除外)的行政监管措施。

  证监会指出,国融证券的债券交易存在以下问题:一是风险控制流于形式,存在风控系统中大量预警信息未处理、风控数据与交易系统数据不一致等情况;二是经营管理混乱,人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实,如资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公,债券交易人员离职信息未及时更新等;三是业务管控缺失,如对公司投顾产品“邻水融富号”从公司资管产品“日鑫多利”买入债券、公司投顾产品“邻水融富号”向公司投顾产品“聚垚融富号”卖出债券缺乏有效监控等。

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