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新三板开户垫资

股票配资平台2015-09-26信息资讯2817人已围观

  年年底,全国中小企业股份转让系统发布公告,将个人投资者适当性门槛由原来万元提高至万元。修改后的规定显示,“同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:(一)投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外。(二)具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。投资经验的起算时间点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所[微博]或深圳证券交易所[微博]发生首笔股票交易之日”。

  有业内人士表示,银行和券商原本的默契在与:银行可将一些优质的高净值人群推荐给券商,券商在银行业的重要时点(目前主要为季末、年末和春节前后)以及股市场停盘期间会努力促成一些股市中的大额资金重回银行。不过,现在股市行情火热,新三板的资金门槛也需要大资金“冲量”来跨越门槛,券商的客户经理已经由原来的银行合作者化身为竞争对手,开始与银行争夺大资金。月底,由于恰逢银行季末考核和新三板火爆两方面因素“撞车”,很多银主和掮客的朋友圈同时出现了揽储和求垫资两类资金需求,由于都标榜资金安全性高,“比价”不可避免的成为决定性因素之一。

  全国股转公司还要求主办券商,对证券账户资产一直较低,但在申请开通权限前突然大幅增加至万元以上的自然人投资者,主办券商应重点关注,可以补充要求投资者提供最近年度本人合法有效收入证明,以及能够证明投资者财产和收入状况的其他材料。在后续评估中,发现评估期内自然人投资者的证券类资产市值持续大幅低于万元人民币的,主办券商应及时向其解释参与股票公开转让可能面临的风险,并要求重新临柜签署《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》,若投资者不予配合,主办券商可以采取限制其交易权限、拒绝接受委托、解除委托代理协议等措施。

  《通知》还要求主办券商,对证券账户资产一直较低,但在申请开通权限前突然大幅增加至万元以上的自然人投资者,主办券商应重点关注,可以补充要求投资者提供最近年度本人合法有效收入证明,以及能够证明投资者财产和收入状况的其他材料。在后续评估中,发现评估期内自然人投资者的证券类资产市值持续大幅低于万元的,主办券商应及时向其解释参与股票公开转让可能面临的风险,并要求重新临柜签署《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》,若投资者不予配合,主办券商可以采取限制其交易权限、拒绝接受委托、解除委托代理协议等措施。

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